合规管理体系中的评价改进、体系认证

 评价改进

本环节是对合规管理体系建立并运行后的绩效、体系有效性开展一系列分析评价，是对合规管理体系运行中发生的不合格、不合规情况做出反应，评价是否需要采取措施，消除不合格、不合规的根本原因以避免再次发生或在其他地方发生，并动态调整与改进，以确保合规管理体系的持续有效运作。

1、 绩效评价

通过对合规管理体系进行监视，以确保实现合规目标。包括确定监视和测量内容；确定监视、测量、分析和评价的方法(适用时),以确保结果有效；确定何时应实施监视和测量；确定何时应对监视和测量的结果进行分析和评价；保留作为结果证据的文件化信息。

2、 内审员培训

通过在企业内部组建内审员团队并开展合规管理培训，使内审员能够有效地执行内部审核任务，了解合规管理体系标准要求和内审过程，不断提升其合规管理体系审核技能和知识。通过培训的内审员不仅能在企业内部开展审核工作，还能完善企业所建立的合规管理体系，对改进合规管理体系起着推动和促进作用。

3、 内部审核

内审员定期开展合规管理体系内部审核，可采取一个或多个内部审核方案，以确保现行的合规管理体系符合企业的合规要求且得到有效实施和维护。内部审核方案应包括频次、方法、职责、策划要求和报告。在制定内部审核方案时，应考虑相关过程的重要性和以往审核的结果；确定每次审核的目标、准则和范围；选择审核员并进行审核，以确保审核过程的客观性和公正性；确保向相关的管理者和管理层报告审核结果。

4、 管理评审

治理机构和高管理者按计划的时间间隔对组织的合规管理体系进行评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审包括：以往管理评审提出的相关措施的实施状况；与合规管理体系相关的外部和内部因素变化；与合规管理体系相关的利益相关方需求和期望的变化；关于合规绩效的信息，包括不合格、不合规和纠正措施，监视和测量结果，审核结果；持续改进的机会。管理评审的结果包括与持续改进机会相关的决策，以及与合规管理体系变更的任何需求有关的决策。

七 、 体系认证 ( 由第三方认证机构操作 )

国际标准化组织ISO于2021年发布了ISO37301:2021《 合规管理体系要求及使用指 南》 (以下简称 “ISO37301” ),  并适用于全球任何类型、规模、性质和行业的组 织。ISO37301为各类组织建设合规管理体系提供了更具先进性、权威性、普适性和战 略性的工具和方法论，也为各类组织的合规管理提供了通过第三方认证获得全球广泛 认可的机会和途径。

昊程昊企业合规团队基于对ISO37301的深入理解和丰富的实操经验，能为企业提 供包括认证申请、标准解读、应用指导以及基于标准的合规管理体系建设与合规自查 整改等全方位的认证咨询与辅导服务，助力企业提升合规管理能力，顺利通过合规管 理体系认证。