合规管理体系制度完善与体系试运行

制度完善

合规管理制度应符合科学、系统、完整、有效的原则，确保与运营管理和业务发展相融合，使合规管理政策、标准、流程清晰可执行，能够切实有效地控制企业存续经营和持续发展的关键合规风险。完善合规管理制度，需全面梳理审查企业现有的制度文件，综合考虑合规政策、原则性规范、流程性规范、KCP规范，找到制度中的漏点、堵点和盲点，通过增加、修订合规管理体系制度文件，包括合规行为规范、合规管理总册、合规制度、合规指引、业务规范等，确保形成自上而下的制度体系。

体系试运行

试运行的目的是验证新搭建的合规管理体系的有效性和协调性，并对本阶段暴露 的问题采取纠正和改进措施，从而进一步完善合规管理体系，并确保有效落地。

1、 文件发布

经过起草、征求意见、审批后的合规管理体系文件，可由不同层级的组织进行发 布并公示，同时应考虑对文件视情况进行识别并予以控制。

2、 文件宣贯培训

宣贯培训活动可根据文件的权限分层级开展，具体层级可按企业整体、业务类 别、业务单元部、项目团队进行划分。

3、 开展运行活动

(1)运行策划和控制

通过对过程确立准则和按照准则对过程实施控制两种方式，策划、实施和控制所 需的过程；文件化信息应根据必要程度可获取，以便确认过程已按照策划得到实施； 应控制已策划的变更，并评审非预期变更的后果，必要时采取措施减轻不利影响；应 确保与合规管理体系相关的， 由外部提供的产品、过程或服务受控；应确保第三方过 程得到控制和监视。

(2)建立控制和程序

通过实施控制以管理企业合规义务和相关合规风险，对这些控制措施进行维护、 定期评审和测试，以确保其持续有效。

(3)提出质疑(举报)

建立、实施并保持一个鼓励并创造机会对试图、疑似或实际存在的，违反合规方 针或合规义务的行为(在有合理理由相信信息真实性的情况下)进行举报的过程。

(4)调查流程

制定实施公平、公正的调查流程， 以及时评估、调查、解决企业的不合格、不合 规情况。

4、 运行记录

保留所有合规管理体系运行产生的文件化信息，如合规审查意见、合规检查文 件、合规培训、沟通、举报、调查等的相关信息和文件记录，应以适当的形式(例如 语言文字、图形)和载体(例如纸质的、电子的)记录和归档。