企业合规管理体系建设服务

以企业战略为导向，分析内外部合规风险与机会；确认相关方的合 规要求；对标现行的企业合规管理相关法律法规、管理体系标准进 行差距分析；明确合规管理提升方向。

梳理企业业务活动；协助企业对重点业务领域进行合规分析以识别合规义务编制《合规义务清单》;分析KCP及管控现状；总结合规 风险并评定风险等级；编制《合规风险报告》。

根据企业合规管理需求，制定符合法律法规、《合规管理体系要求  及使用指南》、企业治理要求的《合规管理体系建设方案》,方案  内容包括完善合规治理结构、董事会合规职责、合规管理架构、合  规管理部门职责、合规岗位职责、合规管理制度、合规运行机制、 合规培训方案等。

协助企业搭建合规管理体系架构，覆盖各业务领域、部门；制定合规管理方针目标；梳理企业业务过程，优化组织结构以符合合规管理要求；建立合规管理责任制，分析各业务流程和KCP的合规管理要求、合规职责和绩效要求；完善合规管理流程，包括合规风险识别和评估流程、违规行为调查流程、监督流程、投诉与举报流程等；根据《合规义务清单》,指导企业各部门进行合规风险识别与 评估、制定《合规风险应对方案》。

策划企业合规管理体系文件架构；辅导企业梳理各环节合规管理的 相关要素及其过程文件，并转化编制成合规管理文件，包括合规行 为规范、合规管理总册、合规制度、合规指引等。

组织企业成员开展合规管理理念导入培训。

按照《合规管理体系建设方案》,协助企业成立和运作合规管理部门、颁布施行合规管理文件，并形成《合规管理体系运行测试报  告》;检查企业总体层面、各部门、各业务流程中，合规管理内部 控制的体系运行工作；协助企业定期对合规管理体系的有效性进行 分析，对重大或反复出现的合规风险和违规问题制定应对措施。

参照《合规管理体系要求及使用指南》的要求，从应对监管部门调 查和处罚的角度，协助企业完善归档流程、应存档文件清单、重要 存档文件模板等。